文章轉載自：證監會(huì )發(fā)布

國務(wù)院新聞辦公室于2024年3月15日（星期五）下午3時(shí)舉行新聞發(fā)布會(huì )，請中國證券監督管理委員會(huì )副主席李超，首席風(fēng)險官、發(fā)行監管司司長(cháng)嚴伯進(jìn)，證券基金機構監管司司長(cháng)申兵，上市公司監管司司長(cháng)郭瑞明，人事教育司負責人張朝東解讀強監管防風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策，并答記者問(wèn)。以下為圖文實(shí)錄：

壽小麗

國務(wù)院新聞辦新聞局副局長(cháng)、新聞發(fā)言人

女士們、先生們，大家下午好。歡迎大家出席國務(wù)院新聞辦新聞發(fā)布會(huì )。今天我們非常高興邀請到，中國證券監督管理委員會(huì )副主席李超先生，請他為大家解讀強監管防風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策，并回答大家關(guān)心的問(wèn)題。出席今天新聞發(fā)布會(huì )的還有：中國證監會(huì )首席風(fēng)險官發(fā)行監管司司長(cháng)嚴伯進(jìn)先生，證券基金機構監管司司長(cháng)申兵先生，上市公司監管司司長(cháng)郭瑞明先生，人事教育司負責人張朝東先生。

下面，首先請李超先生作介紹。

李超

中國證券監督管理委員會(huì )副主席

各位新聞媒體界的朋友們，大家下午好！今天我們主要發(fā)布四個(gè)文件。借這個(gè)機會(huì )，我向大家介紹一下四個(gè)文件的主要背景和概要內容等。

為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神，按照國務(wù)院有關(guān)工作部署，證監會(huì )會(huì )同有關(guān)方面，經(jīng)過(guò)認真調查研究，聽(tīng)取各方意見(jiàn)，制定出臺了四個(gè)文件。一是關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)。二是關(guān)于加強上市公司監管的意見(jiàn)。三是關(guān)于加強證券公司和公募基金監管，加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)。四是關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬標準，全面加強證監會(huì )系統自身建設的意見(jiàn)。這四個(gè)文件中，前三個(gè)文件在今天將全文發(fā)布，最后一個(gè)關(guān)于自身建設的文件，也將就主要內容發(fā)布新聞稿。

這次文件制定過(guò)程中，我們注意把握好以下幾方面：

一是堅持目標導向、問(wèn)題導向。圍繞加快建設安全、規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)這一總目標，增強資本市場(chǎng)功能作用，同時(shí)，不回避矛盾、直面問(wèn)題，切實(shí)回應市場(chǎng)關(guān)切，走好中國特色資本市場(chǎng)發(fā)展之路。

二是牢牢把握強監管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線(xiàn)。強監管、防風(fēng)險是高質(zhì)量發(fā)展的內在要求，也是投資者和市場(chǎng)各方提出意見(jiàn)建議比較多的方面。這次文件制定，突出了“強本強基”和“嚴監嚴管”，一方面，聚焦提高上市公司質(zhì)量和保護投資者合法權益，進(jìn)一步完善加強市場(chǎng)監管的相關(guān)措施。另一方面，堅持刀刃向內，動(dòng)真碰硬，在從嚴加強證監會(huì )隊伍管理方面也作出了全面的安排。

三是堅持系統思維、綜合施策。這次出臺的相關(guān)文件是一個(gè)有機整體，從發(fā)行準入、上市公司持續監管、中介機構監管等各方面系統性提出政策措施。

下面，我簡(jiǎn)要介紹一下文件的主要內容。

一是關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)的意見(jiàn)。這個(gè)文件著(zhù)眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴加強對企業(yè)發(fā)行上市活動(dòng)的監管，壓緊壓實(shí)發(fā)行監管全鏈條各相關(guān)方責任，共包括8項政策措施。主要是：嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量、嚴禁以圈錢(qián)為目的盲目謀求上市、過(guò)度融資，對財務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為，及時(shí)依法嚴肅追責。壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任，建立常態(tài)化滾動(dòng)式現場(chǎng)監管機制。突出交易所審核主體責任，嚴密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等相關(guān)情形，從嚴監管高價(jià)超募。綜合考慮二級市場(chǎng)承受能力，實(shí)施新股發(fā)行必要的調節。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機抽查比例和加大問(wèn)題導向的現場(chǎng)檢查力度。研究提高上市標準，從嚴審核未盈利企業(yè)。加強擬上市公司股東的“穿透式”監管，防止違法違規“造富”。健全全鏈條監督問(wèn)責機制，上市委委員和審核注冊人員存在重大過(guò)失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務(wù)責任。

二是關(guān)于加強上市公司監管的意見(jiàn)。這個(gè)文件著(zhù)眼于推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值和加強投資者保護，圍繞打擊財務(wù)造假、嚴格規范減持、加大分紅監管、加強市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題提出了18項措施。主要包括：推動(dòng)構建資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防體系，提高“穿透式”監管能力，努力實(shí)現業(yè)績(jì)穿透、數據真實(shí)。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等適當掛鉤。責令違規主體購回違規減持的股份并上繳價(jià)差。加強現金分紅監管，增強投資者回報。壓實(shí)上市公司市值管理主體責任，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)上市公司積極開(kāi)展股份回購。

三是關(guān)于加強證券公司和公募基金監管方面的意見(jiàn)。文件聚焦于校正行業(yè)機構定位、促進(jìn)其功能發(fā)揮、提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和監管效能。共包括25項政策舉措，主要是：督促行業(yè)機構端正經(jīng)營(yíng)理念，把功能性放在首要位置，切實(shí)履行信義義務(wù)，完善利益沖突防范機制，嚴厲打擊股東和實(shí)控人侵害機構及投資者利益的不法行為。堅決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè )、急功近利、炫富等不良風(fēng)氣。切實(shí)加強從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監管。配合相關(guān)主管部門(mén)持續完善行業(yè)機構的薪酬管理制度。大力發(fā)展權益類(lèi)基金，強化公募基金投研核心能力建設，提升對投資者的服務(wù)能力。加強股東、業(yè)務(wù)的準入管理，完善高管人員任職條件和相關(guān)制度。同時(shí)，堅持機構罰和個(gè)人罰，經(jīng)濟罰和資格罰，監管問(wèn)責和自律懲戒并重，促進(jìn)行業(yè)機構提升自身能力。

四是關(guān)于加強證監會(huì )自身建設的文件。加強自身建設是證監會(huì )全面履行監管主責主業(yè)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。這個(gè)文件突出嚴字當頭、直面問(wèn)題、刀刃向內，堅持以自我革命引領(lǐng)自身建設，推動(dòng)證監會(huì )系統全面從嚴治黨、黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭向縱深發(fā)展，明確了三方面措施。一是突出政治過(guò)硬，堅持和加強黨對資本市場(chǎng)的全面領(lǐng)導，把政治性和人民性的要求落實(shí)到具體監管工作中，切實(shí)維護好廣大中小投資者的合法權益。二是突出能力過(guò)硬，著(zhù)力打造堪當重任的監管干部隊伍。健全激勵干部擔當作為和嚴格問(wèn)責的政策措施。三是突出作風(fēng)過(guò)硬，把嚴的基調、嚴的措施、嚴的氛圍長(cháng)期堅持下去，從嚴從緊整治政商“旋轉門(mén)”，重拳糾治“四風(fēng)”頑疾，持續保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢。

四個(gè)文件發(fā)布后，我們還有相應的配套規則、相關(guān)的制度舉措將抓緊出臺，通過(guò)這些政策和舉措，促進(jìn)有利于完善資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定發(fā)展的體制機制，走好中國特色資本市場(chǎng)發(fā)展之路。

我就先給大家介紹這些。謝謝！

壽小麗

國務(wù)院新聞辦新聞局副局長(cháng)、新聞發(fā)言人

謝謝李超副主席的介紹。下面進(jìn)入提問(wèn)環(huán)節，提問(wèn)前請通報一下所在的新聞機構。

紅星新聞?dòng)浾?/p>

在剛才的介紹中我們注意到，要嚴把發(fā)行上市準入關(guān)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。請問(wèn)具體有哪些舉措？謝謝。

嚴伯進(jìn)

中國證券監督管理委員會(huì )首席風(fēng)險官發(fā)行監管司司長(cháng)

謝謝您的提問(wèn)。這次證監會(huì )就嚴把發(fā)行上市準入關(guān)，出臺了專(zhuān)門(mén)文件，堅持問(wèn)題導向，提出若干條措施。這些措施有些是對我們過(guò)往行之有效做法的一個(gè)強化，也有一些是新的安排，核心就是要讓發(fā)行監管的鏈條更加堅固，監管更加嚴格，板塊功能更加突出。針對實(shí)踐中我們發(fā)現的有些擬上市企業(yè)內控機制不健全，公司治理不規范，甚至存在個(gè)別企業(yè)財務(wù)造假等問(wèn)題，我們會(huì )從發(fā)行上市的全鏈條各個(gè)環(huán)節加強監管。擬上市企業(yè)要樹(shù)立正確的“上市觀(guān)”，現代企業(yè)制度要有效運行，對信息披露的質(zhì)量要承擔起第一責任。中介機構要履行好“看門(mén)人”職責，充分運用資金流水核查等方式確保財務(wù)真實(shí)性，我們也會(huì )對中介機構建立常態(tài)化滾動(dòng)式的現場(chǎng)監管機制，以三年為一個(gè)周期，原則上做到全覆蓋。交易所要承擔起審核主體責任，強化對擬上市企業(yè)的審核力度，嚴格監管高定價(jià)超募。證監會(huì )也將抓好建制執制和統籌協(xié)調，大幅提高現場(chǎng)檢查比例，深化跨部委監管協(xié)作，對于出現欺詐發(fā)行等違法違規情形的要進(jìn)行全鏈條回溯和問(wèn)責。

同時(shí)，我們也充分聽(tīng)取市場(chǎng)各方的意見(jiàn)和建議，對于上市門(mén)檻也會(huì )有更加嚴格的要求，主要有三個(gè)方面。一是上市前要建立現代企業(yè)制度。募投項目資金規模要合理且要做好短中長(cháng)期規劃，不得搞突擊的“清倉式”分紅，“關(guān)鍵少數”要有良好的“口碑聲譽(yù)”。二是要研究提高部分板塊的上市指標，從監管實(shí)踐看，目前有的板塊上市財務(wù)指標是偏低的，綜合性不足，引導分流企業(yè)到合適的板塊作用不充分，我們也聽(tīng)到不少的市場(chǎng)聲音建議提高上市指標。我們將認真分析、系統研究，特別是充分參考近年來(lái)新上市企業(yè)和在審企業(yè)的情況，指導滬深交易所修改上市規則，適度提高部分板塊財務(wù)指標，豐富綜合性指標，讓不同發(fā)展階段、不同行業(yè)、不同規模的企業(yè)在合適的板塊上市。三是從嚴監管未盈利企業(yè)上市。從實(shí)踐看，科技企業(yè)發(fā)展可能會(huì )有一個(gè)未盈利階段，這并不一定意味著(zhù)這些企業(yè)持續經(jīng)營(yíng)能力差。一些優(yōu)質(zhì)的科技企業(yè)可以通過(guò)上市更好更快成長(cháng)，但絕不能是那些拼湊技術(shù)的“偽科技”企業(yè)。對此，我們將就未盈利企業(yè)的科技成色征求行業(yè)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，更好統籌支持科技發(fā)展和保護投資者利益。謝謝。

中央廣播電視總臺央視記者

我們剛剛聽(tīng)到李超副主席講到中國證監會(huì )將縱深推進(jìn)全面從嚴治黨、黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭，請問(wèn)，在這方面有哪些重要舉措和工作安排，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供關(guān)鍵支撐？謝謝。

李超

中國證券監督管理委員會(huì )副主席

謝謝您的問(wèn)題。我們深刻理解，資本市場(chǎng)是個(gè)高度規范透明的市場(chǎng)，這就要求我們必須得有一個(gè)廉潔的市場(chǎng)環(huán)境。金融腐敗不僅嚴重阻礙資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟質(zhì)效，同時(shí)也會(huì )嚴重破壞監管部門(mén)的權威性和在全社會(huì )的形象。人民群眾特別是投資者對此是深?lèi)和唇^的。證監會(huì )黨委和駐證監會(huì )紀檢監察組深刻領(lǐng)會(huì )習近平總書(shū)記關(guān)于黨的自我革命的重要思想，全面落實(shí)中央紀委三次全會(huì )精神，持續深入推進(jìn)全面從嚴治黨、黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭，堅持系統觀(guān)念，重點(diǎn)從不敢腐、不能腐、不想腐三個(gè)方面一體推進(jìn)、持續發(fā)力。

一是強化“不敢腐”的震懾。發(fā)行審核領(lǐng)域是腐敗高發(fā)領(lǐng)域，市場(chǎng)高度關(guān)注。按照中央紀委國家監委統一部署，駐證監會(huì )紀檢監察組持續加大力度，深入開(kāi)展發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問(wèn)題專(zhuān)項治理，到目前先后查辦了曾長(cháng)虹、王宗成、馮鶴年、劉逖、操艦等16起典型腐敗案件，涉及證監會(huì )司局級干部、證券交易所高管、發(fā)審委委員和市場(chǎng)中介機構從業(yè)人員，通過(guò)查辦案件，堅決打擊棄守監管職責、破壞監管秩序、制造金融風(fēng)險、侵害中小投資者權益等資本市場(chǎng)新型腐敗和隱性腐敗問(wèn)題。

二是健全“不能腐”的機制，讓制度籠子扎得更緊織得更密。深化“不能腐”的約束力，關(guān)鍵靠制度。我們按照駐證監會(huì )紀檢監察組提出的“以案促改”“以案促治”、督促從嚴監管的監督意見(jiàn)，針對案件反映出的“期權腐敗”“影子股東”等腐敗行為新特點(diǎn)，從強化制度供給，加強穿透式監管等多個(gè)維度健全監管體系。適應全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制后的權力運行特點(diǎn)，聚焦政策制定權、行政審批權、監管執法權、處罰問(wèn)責權等關(guān)鍵權力，完善制度機制，強化對公權力運行的監督制約。加強監管透明度建設，堅持以公開(kāi)促監督、促規范，從源頭上消除權力尋租空間。落實(shí)中央關(guān)于堅持行賄受賄一起查的部署，建立資本市場(chǎng)行賄行為綜合懲戒機制，強化一處行賄、處處受限震懾效果。

三是提升“不想腐”的自覺(jué)?！安幌敫钡年P(guān)鍵在于“自覺(jué)的紀律”。駐證監會(huì )紀檢監察組每查處一個(gè)案件，都深入分析案件特點(diǎn)、專(zhuān)門(mén)制作警示教育片，我們與駐證監會(huì )紀檢監察組一起，常態(tài)化、全覆蓋開(kāi)展警示教育，深化以案促改。2023年，我們和駐證監會(huì )紀檢監察組協(xié)同建成了證監會(huì )系統首個(gè)常態(tài)化廉政教育基地，分期分批組織全體干部現場(chǎng)接受教育。

陽(yáng)光是最好的“防腐劑”，我們熱忱歡迎市場(chǎng)各方和社會(huì )各界的監督。同時(shí)，我們將始終保持清醒的頭腦，永遠吹沖鋒號，習慣在各方面監督下工作。

下一步，中國證監會(huì )黨委將與駐證監會(huì )紀檢監察組一起，切實(shí)扛起全面從嚴治黨、黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭政治責任和主體責任，確保管黨治黨更加嚴、緊、實(shí)。謝謝。

中國證券報記者

中央金融工作會(huì )議強調，要全面加強金融監管，有效防范化解金融風(fēng)險。請問(wèn)，您剛才提到的《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)（試行）》，在加強保薦機構監管、壓實(shí)投行“看門(mén)人”責任方面有哪些重點(diǎn)舉措？謝謝。

申兵

中國證券監督管理委員會(huì )證券基金機構監管司司長(cháng)

謝謝您的提問(wèn)。市場(chǎng)普遍關(guān)注保薦機構的監管和執業(yè)質(zhì)量問(wèn)題。作為監管部門(mén)，我們督促投行在內的中介機構歸位盡責，真正發(fā)揮好“看門(mén)人”作用，這既是廣大投資者的深切期待，也是從源頭上提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。結合您剛才提到的《意見(jiàn)》，我對機構監管領(lǐng)域的相關(guān)舉措作一些介紹。歸納起來(lái)講，主要是在嚴監管、嚴問(wèn)責、強功能、優(yōu)生態(tài)等方面做好監管工作。

在嚴監管方面，我們在制度規則上已經(jīng)明確了對于“一查就撤”這種問(wèn)題要追究到底、責任到人，在日常監管工作中，特別關(guān)注撤否率比較高和“業(yè)績(jì)變臉”等市場(chǎng)比較關(guān)注的突出問(wèn)題，嚴格落實(shí)“申報即擔責”，督促保薦機構切實(shí)強化內控，履行好核查把關(guān)職責。我們也會(huì )在現場(chǎng)檢查方面強化信息共享、監管執法聯(lián)動(dòng)，提升監管合力和效能。

在嚴問(wèn)責方面，剛才李超副主席已經(jīng)作了一些介紹，我們要堅持穿透式監管和全鏈條問(wèn)責，落實(shí)機構和人員“雙罰”，依法用好“資格罰”、“頂格罰”等做法。特別是加大對在違法違規中負有責任的投行負責人、高管，乃至公司的總經(jīng)理、董事長(cháng)等的處罰力度。對一些涉嫌嚴重違法，特別是那些幫助造假的中介機構，包括他們的人員，我們會(huì )依法從嚴查處，涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)。我們會(huì )真正把民事、刑事、行政立體追責運用到位。

在強功能方面，督促投資銀行把功能性放在首要位置，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和保護投資者合法權益為已任，加強項目甄別、估值定價(jià)這些投行涉及到的核心能力建設，真正為市場(chǎng)和投資人推薦質(zhì)量好的“貨真價(jià)實(shí)”的公司，同時(shí)把那些問(wèn)題公司堅決擋在市場(chǎng)門(mén)外。

在優(yōu)生態(tài)方面，投行的執業(yè)質(zhì)量最終會(huì )體現在保薦上市公司的質(zhì)量上，我們非常重視發(fā)揮現在已經(jīng)有的證券公司分類(lèi)評價(jià)和投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)機制作用，讓它真正起到“指揮棒”作用。另外，我們會(huì )完善保薦代表人負面評價(jià)公示機制，真正讓聲譽(yù)約束硬起來(lái)。同時(shí)，加強對投行和從業(yè)人員廉潔從業(yè)監管，重點(diǎn)打擊不當入股、利益輸送等突出問(wèn)題。建立健全對行賄人員的綜合懲戒機制，讓那些害群之馬人人喊打、處處受限，營(yíng)造一個(gè)風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。我們將認真貫徹中央金融工作會(huì )議精神，狠抓《意見(jiàn)》落實(shí)，進(jìn)一步體現“長(cháng)牙帶刺”“有棱有角”要求，督促中介機構發(fā)揮好“看門(mén)人”作用，真正把好上市公司的入口關(guān)。謝謝。

南方日報南方+記者

上市公司財務(wù)造假，各方深?lèi)和唇^。我們注意到，證監會(huì )多次表示要重點(diǎn)抓防假打假，請問(wèn)證監會(huì )如何加大對上市公司財務(wù)造假的打擊力度？

郭瑞明

中國證券監督管理委員會(huì )上市公司監管司司長(cháng)

財務(wù)造假觸碰的是資本市場(chǎng)的底線(xiàn)，必須堅決打擊。對于這點(diǎn)，證監會(huì )態(tài)度是非常堅決的。最近幾年，我們投入了非常大的監管資源。大家關(guān)注到的一些案件，實(shí)際上也是這方面工作的體現。但坦率地說(shuō)，與市場(chǎng)各方期待相比，還有很多工作要做。下一步，我們將會(huì )同各地區各部門(mén)增強合力，構建打擊財務(wù)造假的綜合懲防體系，具體主要是幾個(gè)方面：

首先是重點(diǎn)打擊五類(lèi)行為。一是長(cháng)期系統性造假和第三方配合造假，對于造假的策劃者、協(xié)助者，都要嚴肅追責，堅決破除造假“生態(tài)圈”。二是欺詐發(fā)行股票債券行為。要堅決把造假者擋在資本市場(chǎng)門(mén)外，混進(jìn)來(lái)的要堅決清除。三是濫用會(huì )計政策、會(huì )計估計，隨意調節利潤的財務(wù)“洗澡”行為。四是通過(guò)融資性貿易、“空轉”“走單”進(jìn)行造假的行為。五是在侵占上市公司利益、掏空上市公司過(guò)程中伴隨的一系列造假行為。這五類(lèi)都是我們要重點(diǎn)打擊的。

二是全方位立體式追責。除了行政處罰，還要綜合運用多種懲戒手段。刑事方面，我們要用好公安、檢察機關(guān)派駐證監會(huì )的體制優(yōu)勢，聯(lián)合查處一批典型惡性案件。民事方面，先行賠付、支持訴訟、行政執法當事人承諾等制度可以賠償投資者損失，大幅提高違法成本，我們將推出更多案例落地。對于主要責任人，堅決市場(chǎng)禁入。觸及重大違法強制退市標準的，堅決退市。

三是強化公司內控防線(xiàn)建設。上市公司內部有效的內控體系是防止系統性財務(wù)舞弊非常重要的基礎，所以我們重點(diǎn)是壓實(shí)公司董事會(huì )，特別是審計委員會(huì )和獨立董事在反舞弊方面的職能，發(fā)揮公司治理內部制衡的作用。同時(shí)我們鼓勵內部人舉報，我們研究提高舉報獎勵金額。最后是壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”的責任，我們對于喪失職業(yè)操守、串通舞弊的這些中介機構，堅決從重處罰，堅決適用禁業(yè)罰等硬措施，同時(shí)還有一個(gè)很重要的是我們要督促審計評估機構及時(shí)發(fā)現、主動(dòng)報告他們發(fā)現的上市公司財務(wù)造假線(xiàn)索，對于主動(dòng)報告的，我們可以依法從輕或者減輕處罰，這樣做的目的是讓造假者無(wú)處藏身。謝謝。

鳳凰衛視記者

我們關(guān)注到，文件中提到要加強對擬上市企業(yè)的隨機抽取力度以及問(wèn)題導向的現場(chǎng)檢查力度。請問(wèn)這樣做的考慮是什么？下一步有哪些具體安排？謝謝。

嚴伯進(jìn)

中國證券監督管理委員會(huì )首席風(fēng)險官發(fā)行監管司司長(cháng)

謝謝您對IPO現場(chǎng)檢查的關(guān)注?，F場(chǎng)檢查是證券法賦予證監會(huì )的一項行政執法手段，對發(fā)行監管領(lǐng)域而言，它成為發(fā)行上市書(shū)面審核的一個(gè)延伸和補充。2021年1月，證監會(huì )發(fā)布實(shí)施了《首發(fā)企業(yè)現場(chǎng)檢查規定》，規定了首發(fā)企業(yè)現場(chǎng)檢查工作的程序、方式以及要求。這個(gè)制度實(shí)施以來(lái)，證監會(huì )動(dòng)員全系統的力量，已經(jīng)對100家首發(fā)企業(yè)有序開(kāi)展了現場(chǎng)檢查，根據檢查的情況進(jìn)行了分類(lèi)處理，對發(fā)現財務(wù)造假線(xiàn)索的3家企業(yè)依法立案稽查。通過(guò)嚴格的現場(chǎng)檢查，監管壓力得到層層傳導，在提高信息披露的規范性、防范財務(wù)造假方面，現場(chǎng)檢查制度發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

近期，我們總結實(shí)踐經(jīng)驗，修訂了《首發(fā)企業(yè)現場(chǎng)檢查規定》，其中一個(gè)非常重要的修改就是大家非常關(guān)心的，明確了對在實(shí)施現場(chǎng)檢查過(guò)程中撤回了上市申請的企業(yè)一查到底，也就是說(shuō)撤回了上市申請，我們仍然要開(kāi)展檢查，該追責、該處罰的仍然要追責處罰，從根本上整治曾經(jīng)出現的企業(yè)“一查就撤”現象。同時(shí)，這次新規定還進(jìn)一步完善了現場(chǎng)檢查程序，增加了不提前告知直接開(kāi)展檢查的機制，并且特別強調處理標準要統一。

下一步，我們將大幅提高現場(chǎng)檢查比例，主要考慮是同步增加隨機抽取和問(wèn)題導向的現場(chǎng)檢查，使現場(chǎng)檢查覆蓋率不低于擬上市企業(yè)的三分之一。對現場(chǎng)檢查中發(fā)現的欺詐發(fā)行、財務(wù)造假這些線(xiàn)索，一經(jīng)查實(shí)，嚴懲不貸，通過(guò)這樣的方式有力震懾那些試圖帶病闖關(guān)者，從源頭上提高上市公司的質(zhì)量。謝謝。

美國國際市場(chǎng)新聞社記者

去年8月證監會(huì )已著(zhù)手規范股份減持行為，但仍未能完全阻斷上市公司高價(jià)發(fā)行后“曲線(xiàn)減持”的渠道，請問(wèn)后續會(huì )出臺哪些更為嚴格、具體的措施以完善大股東減持的相關(guān)規則？

郭瑞明

中國證券監督管理委員會(huì )上市公司監管司司長(cháng)

我回答這個(gè)問(wèn)題。下一步，我們會(huì )全面完善減持規則體系，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，全面防范繞道減持。主要包括：一是明確離婚、控股股東解散等情形的減持規則。二是明確股票質(zhì)押平倉、贈與等方式的減持規則。三是禁止大股東、董事、高管參與以本公司股票為標的物的衍生品交易，禁止限售股轉融通出借，限售股股東融券賣(mài)出。對于違規減持將責令購回并上繳價(jià)差，對于拒不改正的嚴厲處罰。謝謝。

中國新聞社記者

剛才李超副主席提到證監會(huì )落實(shí)政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬的標準，全面加強自身建設，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。請問(wèn)，在這方面證監會(huì )有哪些重點(diǎn)的考慮和重要舉措？謝謝。

張朝東

中國證券監督管理委員會(huì )人事教育司負責人

謝謝您的提問(wèn)。一直以來(lái)，社會(huì )各界對證監會(huì )的工作，包括自身建設都給予了高度關(guān)注，也有很多期待，提出了很多意見(jiàn)，我們認真聽(tīng)取、努力改進(jìn)。3月6日，吳清主席在十四屆全國人大二次會(huì )議經(jīng)濟主題記者會(huì )上強調，要“嚴監嚴管”，嚴管就是嚴管自身、嚴管隊伍。駐證監會(huì )紀檢監察組也在春節后第一天專(zhuān)門(mén)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )，就加強證監會(huì )自身建設提出了從嚴監督的要求。經(jīng)過(guò)這些年實(shí)踐，我們深深感受到，證監會(huì )的自身建設成效，事關(guān)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩定的大局，也事關(guān)證監會(huì )的形象和公信力。

為此，我們深入學(xué)習領(lǐng)會(huì )習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)和重要指示批示精神，認真落實(shí)中央金融辦、中央金融工委有關(guān)要求，從政治高度抓自身建設，研究制定了全面加強證監會(huì )系統自身建設的專(zhuān)門(mén)意見(jiàn)。

在意見(jiàn)的起草過(guò)程中，我們重點(diǎn)把握“三個(gè)一”：一是“一個(gè)標準”，就是落實(shí)政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬標準。二是“一個(gè)目標”，就是為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅強保證。三是“一個(gè)導向”，堅持嚴字當頭，以嚴管理促進(jìn)嚴監管。伴隨著(zhù)資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，證監會(huì )這支年輕的隊伍經(jīng)受了考驗，也獲得了成長(cháng)。但我們也深知，離黨中央的要求和廣大投資者的期待還是有不少差距，也存在一些突出問(wèn)題。正如剛才李超副主席提到的，我們必須刀刃向內、自我革命，直面實(shí)質(zhì)問(wèn)題，深挖思想根源，嚴抓嚴管、一嚴到底，下大力氣把這些問(wèn)題解決好，真正在思想觀(guān)念和行動(dòng)上來(lái)個(gè)大轉變。

這個(gè)意見(jiàn)主要提出了以下重點(diǎn)舉措：

在堅持資本市場(chǎng)監管的政治性、人民性方面，我們提出要深入推進(jìn)政治機關(guān)建設，教育引導監管干部堅守金融報國、金融為民的初心，忠誠履行好黨和國家賦予的職能職責，帶著(zhù)使命和責任做好各項工作。在強監管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展實(shí)踐中，把牢政治方向，站穩人民立場(chǎng)。

在從嚴管理方面，我們強調要持續推進(jìn)中央巡視整改常態(tài)化長(cháng)效化，突出用制度管人管權管事，堅持嚴的基調、嚴的措施，形成并鞏固嚴的氛圍。政商“旋轉門(mén)”、“逃逸式辭職”問(wèn)題嚴重破壞了監管的公信力和資本市場(chǎng)的健康生態(tài)，廣受詬病。接下來(lái)，我們將圍繞駐證監會(huì )紀檢監察組提出的削減離職人員“職務(wù)身份價(jià)值”這一根本，從業(yè)務(wù)端和管理端綜合施策，全鏈條進(jìn)行治理，深化專(zhuān)項整治。

在從嚴監管方面，堅決落實(shí)監管要“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角要求，把嚴的導向體現到嚴的制度、嚴的執行、嚴的效果等各方面。圍繞從嚴監管，優(yōu)化監管體制，增強力量保障。同時(shí)，提升干部的監管履職能力，強化監管問(wèn)責，推動(dòng)監管亮劍。

在轉變作風(fēng)方面，我們強調要真抓實(shí)干、馬上就辦，狠抓工作落實(shí)，堅決糾治“四風(fēng)”問(wèn)題，從嚴查處違反中央八項規定精神行為，縱深推進(jìn)全面從嚴治黨、黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作。堅持深入調查研究，以謙虛謹慎的態(tài)度認真聽(tīng)取并坦誠回應市場(chǎng)的關(guān)切和質(zhì)疑，盡最大努力解決突出問(wèn)題，用心打造證監會(huì )的良好形象。

自身建設永遠在路上。下一步我們將認真抓好意見(jiàn)的落實(shí)，以自身建設新的成效促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

謝謝。

經(jīng)濟日報記者

請問(wèn)，中國證監會(huì )在提升資本市場(chǎng)制度規則包容性適應性，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面，有哪些具體考慮？謝謝。

李超

中國證券監督管理委員會(huì )副主席

今年全國兩會(huì )期間，習近平總書(shū)記在參加江蘇代表團審議期間，對因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力作出強調。證監會(huì )認真學(xué)習總書(shū)記重要指示要求。關(guān)于如何發(fā)揮好資本市場(chǎng)功能作用，如何更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面，主要有以下考慮：

一是從源頭上，就是IPO方面提升對新質(zhì)生產(chǎn)力的包容性、適應性和精準支持力度，當然還是要有基本的發(fā)行標準。

二是對已經(jīng)發(fā)行上市的，利用好資本市場(chǎng)并購重組、股權激勵等工具，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力這些上市公司更好發(fā)展壯大。

三是進(jìn)一步健全多層次資本市場(chǎng)體系，包括創(chuàng )投基金等方面，持續提升服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展質(zhì)效。謝謝。

第一財經(jīng)記者

吳清主席在今年兩會(huì )記者會(huì )上表示，增強資本市場(chǎng)內生穩定機制建設，至少包括“一個(gè)基石”和“五個(gè)支柱”，其中更優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)是“支柱”之一。在剛才提到的關(guān)于加強機構監管的意見(jiàn)中，在促進(jìn)證券基金機構發(fā)揮功能、提供更高質(zhì)量的服務(wù)方面有哪些重點(diǎn)舉措？謝謝。

申兵

中國證券監督管理委員會(huì )證券基金機構監管司司長(cháng)

謝謝您的提問(wèn)。這次我們發(fā)布加強證券公司和公募基金監管，加快推進(jìn)建設一流投行和投資機構意見(jiàn)，明確了證券基金行業(yè)的發(fā)展目標。特別是聚焦未來(lái)五年的階段性任務(wù)，提出二十五項重點(diǎn)舉措，為加快推進(jìn)建設一流投行和投資機構明確了時(shí)間表、路線(xiàn)圖、施工圖。我簡(jiǎn)要做一些介紹：

一是校正行業(yè)機構定位。對標對表中央金融工作會(huì )議關(guān)于培育一流投資銀行和投資機構的要求，行業(yè)機構不管是在經(jīng)營(yíng)理念、功能發(fā)揮，還是在治理水平、合規意識等方面都存在差距，這次出臺《意見(jiàn)》要求切實(shí)加強黨的領(lǐng)導，通過(guò)完善分類(lèi)評價(jià)、風(fēng)控指標體系等措施督促行業(yè)機構端正經(jīng)營(yíng)理念，把功能性放在首要位置，始終踐行金融報國、金融為民的發(fā)展理念。

二是健全公司治理。穩健良好的公司治理和合規風(fēng)控對金融機構非常重要。這次《意見(jiàn)》對行業(yè)機構治理架構提出相對比較系統的要求，比如股權結構要清晰，組織架構要精簡(jiǎn)，職責邊界要明確，信息披露要健全，激勵約束機制要合理，內控制衡要有效，這個(gè)架構還要有利于培育行業(yè)良好的職業(yè)道德。同時(shí)要求行業(yè)機構要完善關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機制。對于高風(fēng)險業(yè)務(wù)，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”，完善合規風(fēng)控考核機制，落實(shí)全面風(fēng)險管理與全員合規管理要求。

三是加強文化建設。近年來(lái)，部分從業(yè)人員存在奢靡享樂(lè )、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣，嚴重損害行業(yè)形象。這次《意見(jiàn)》要求行業(yè)機構大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，在入職、任職這些重要環(huán)節加強審查管理，對違法違規和行為嚴重失范的從業(yè)人員要堅決出清。監管部門(mén)將通過(guò)加強問(wèn)責懲治力度、完善處罰信息公示通報、健全從業(yè)人員誠信檔案應用，依法嚴格限制違法違規人員“帶病流動(dòng)”，并配合相關(guān)主管部門(mén)持續完善行業(yè)薪酬管理制度。通過(guò)發(fā)揮各方合力，加快形成從業(yè)人員管理“嚴的氛圍”，維護行業(yè)良好社會(huì )形象。

四是提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。這對培育一流投行、投資機構非常關(guān)鍵。這次《意見(jiàn)》要求行業(yè)機構聚焦主責主業(yè)，重點(diǎn)發(fā)揮維護市場(chǎng)穩定健康運行、價(jià)值發(fā)現和風(fēng)險管理、服務(wù)中長(cháng)期資金入市、提升投資者長(cháng)期回報、助力市場(chǎng)高水平開(kāi)放等重要功能。為此，我們將督促行業(yè)機構強化核心能力建設，優(yōu)化金融服務(wù)和產(chǎn)品供給，真正為投資者提供適配的金融產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)服務(wù)好科技、綠色、普惠、養老、數字金融等“五篇大文章”戰略布局。謝謝。

壽小麗

國務(wù)院新聞辦新聞局副局長(cháng)、新聞發(fā)言人

時(shí)間關(guān)系，最后一個(gè)問(wèn)題。

澎湃新聞?dòng)浾?/p>

投資者買(mǎi)股票買(mǎi)的是上市公司。能否談一談證監會(huì )將采取哪些舉措，推動(dòng)上市公司的投資價(jià)值，讓投資者更有獲得感？謝謝。

郭瑞明

中國證券監督管理委員會(huì )上市公司監管司司長(cháng)

謝謝您的問(wèn)題。上市公司是資本市場(chǎng)的基石。這幾年，上市公司總體的面貌有所改善，但是在提升投資價(jià)值，特別是增強投資者獲得感方面，我們確實(shí)還有很多工作要做，主要是以下三個(gè)方面。

第一，要激發(fā)上市公司回報投資者的意識。上市公司是各行業(yè)的優(yōu)等生，好學(xué)生就要有好學(xué)生的樣子。在回報投資者方面，當然應該有更高的要求。因為只有這樣，一家上市公司才能夠吸引投資者，投資者才有可能愿意來(lái)、留得住。我們下一步要制定上市公司市值管理指引，讓主要指數成份股公司更加自覺(jué)地回報投資者。我們還要推動(dòng)相關(guān)部門(mén)把上市公司提升投資價(jià)值工作、市值管理工作納入內外部考核評價(jià)體系，這樣能夠更好地發(fā)揮優(yōu)質(zhì)上市公司的示范引領(lǐng)作用。此外，對于“破凈”的公司，也要督促他們提出改善投資價(jià)值的舉措。

第二，推動(dòng)更多上市公司分紅回購。對于多年不分紅或者分紅極少的公司，我們要綜合其他指標，對相關(guān)的股票實(shí)施風(fēng)險警示，督促這些公司分紅。我們還要推動(dòng)績(jì)優(yōu)的公司結合半年報、三季報實(shí)施一年多次分紅，這樣有助于增強投資者的獲得感。同時(shí)，我們還要引導和支持更多上市公司回購股份，并且鼓勵回購注銷(xiāo)，市場(chǎng)對這方面也很關(guān)注。

第三，支持公司夯實(shí)基本面。剛才李超副主席也講到了，要支持上市公司并購重組，包括鼓勵上市公司運用股權激勵等資本市場(chǎng)的工具來(lái)提升他們的業(yè)績(jì)，做優(yōu)做強。另外，我們要督促上市公司加強和投資者的溝通，了解投資者的訴求?！熬葡阋才孪镒由睢?，上市公司理應做好投資者關(guān)系的管理，積極采取措施穩定投資者的預期。

最后我還想補充，有一方面的事情也很重要，我們還要從嚴監管“借殼上市”和盲目跨界并購，堅決打擊“炒殼”行為，因為這樣才能強化優(yōu)勝劣汰機制，營(yíng)造更好的市場(chǎng)生態(tài)。謝謝。
壽小麗

國務(wù)院新聞辦新聞局副局長(cháng)、新聞發(fā)言人

謝謝各位發(fā)布人，也謝謝各位記者朋友的參與。今天的新聞發(fā)布會(huì )就到這里。